猫咪头条

当社は、2026年9月、「2026年度第2回内部统制强化委员会」を開催しました。
内部统制上の课题への対応状况、内部监査の状况、その他各主管部门の取组等について报告し、委员から评価や助言をいただきました。

委员からの评価?助言の要旨

営业部门において発生した事案を踏まえた再発防止の取组状况

• カスタマーセンターでお客さまの声を集め、础滨により分析?统计化することは有効だが、それを新たなサービスや改善施策につなげるためには、人间の「热意」が必要。
• 风通しの良い职场づくりの取组を地道に継続していくことは当然ながら必要。一方で、公司文化変革を加速させるためには、これまでにない発想も採り入れるべき。
• 管理职は、立场が上がるほど周囲から率直なフィードバックを得にくくなる。管理职と周囲との认识のギャップを埋めるために、部下を含む周囲からの评価をフィードバックする仕组み（360度评価等）は、风通しの良い职场づくりに繋がる。

営业业务全般に係る要则?运用の総点検等

• 総点検の结果を踏まえてルールを见直すことも大切だが、业务そのものを简素化し、人的判断に依存せずシステムで検知?管理できる仕组みを构筑することが必要。また、新たなサービスを検讨する际には、业务の复雑さや、それに伴って発生するコストも考虑すべき。
• 法令改正を谁がウォッチし、どのように関係箇所へ展开?フォローしていくのか、役割分担を明确にする必要がある。また、改正内容が业务ルールに适切に反映されているかをモニタリングすることは2线（コンプライアンス?リスクマネジメント部门等）の重要な役割。外部専门家や础滨等の活用も有効。

内部监査の状况

• 3线（监査部门）は、1线（业务执行部门）の业务内容だけでなく、2线が1线の业务をどのようにチェックしているかも含めて、业务プロセス全体を见てほしい。

法令に係る各种研修の実施结果

• 研修の目的や目指す効果を明确にしたうえで内容を検讨することや、各部门の业务内容やリスクを踏まえて継続的にブラッシュアップしていくことが重要。今回のように研修の実施结果を振り返ることは大切な取组。

【参考】「内部统制强化委员会」を設置しました（2023年9月）